关于期货经纪公司设立、解散、合并的通知

关于期货经纪公司设立、解散、合并的通知
三、申请期货经纪公司合并的条件、程序和文件材料
本通知所指期货经纪公司的合并限于《公司法》所规定的吸收合并，新设合并的按照本通知关于期货经纪公司解散和设立的有关规定执行。
（一）条件
1、按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司全体期货投资者的保证金和持仓；
2、合并后存续的公司（以下简称存续公司）符合中国证监会有关期货经纪公司持续经营的条件；
3、对被吸收合并的公司的营业部有妥善的处理方案。
（二）程序
1、申请公司合并的，应当由存续公司向其所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送被吸收合并公司及其营业部所在地中国证监会派出机构。
2、存续公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和申请材料报送中国证监会。
3、中国证监会进行复审，向存续公司出具准予或者不予合并的决定，同时抄送被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构、存续公司所在地中国证监会派出机构和被吸收合并的公司。
4、被吸收合并的公司和存续公司应当自收到准予合并的决定之日起三个工作日内在其住所、所有营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司合并完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
5、被吸收合并的公司应当自收到准予合并的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知所有期货投资者。存续公司应当与被吸收合并的公司联合组成专门的办事机构负责按照平等自愿的原则，妥善处理被吸收合并的公司及其营业部全体期货投资者的保证金和持仓。
6、合并事宜处理完毕，存续公司应当向所在地中国证监会派出机构提交合并处理情况的报告，同时抄送被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构。
7、被吸收合并的公司及其营业部所在地中国证监会派出机构应当对期货投资者保证金和持仓的处理情况进行验收，并及时将验收情况报存续公司所在地中国证监会派出机构。存续公司所在地中国证监会派出机构验收存续公司的财务状况、人员、场地、设施等，确认其符合中国证监会有关期货经纪公司持续经营的条件，且已妥善完成合并事宜的，向中国证监会提交书面报告。
8、中国证监会向被吸收合并的公司出具注销《期货经纪业务许可证》的通知，同时抄送被吸收合并的公司所在地中国证监会派出机构。被吸收合并的公司所在地中国证监会派出机构应当及时收缴其《期货经纪业务许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
9、合并后拟保留被吸收合并的公司营业部的，存续公司应当向该营业部所在地中国证监会派出机构提出变更申请，办理相关手续；对不予保留的营业部，存续公司应当向该营业部所在地中国证监会派出机构提出终止申请，办理相关手续。
10、被吸收合并的公司应按照《公司法》的要求完成公司解散的有关事宜。